Bolsa de Valores de Quito

Esquemas de compensación, liquidación y depósito

La Bolsa de Valores de Quito, mantiene contratado este servicio con otras entidades (Decevale y DCV), que se encuentran sujetas a las normas establecidas por la Bolsa de Valores de Quito para el efecto.

Liquidación de Operaciones

Todas las operaciones deberán ser liquidadas y cumplidas por las casas de valores o instituciones del sector público en las condiciones que consten en las liquidaciones y en los registros de los sistemas transaccionales.

Una vez cerrada la operación, el sistema de liquidaciones generará una liquidación factura que contenga, entre otras informaciones, los valores netos de la compra y  venta de las operaciones, casas de valores intervinientes, nombre del operador, etc.

Por resolución del Servicio de Rentas Internas, la liquidación tiene la calidad de factura; por tanto, se regirá también por las disposiciones del Reglamento de Comprobantes de Venta y de Retención.

La BVQ liquidará las operaciones bursátiles sobre la base de los saldos positivos o negativos que resulten de restar el valor total de las compras y de las ventas realizadas en la fecha valor.

Este proceso se ejecutará a través del sistema de transferencias magnéticas de fondos entre la cuenta que la BVQ mantiene en el Banco Central del Ecuador y las cuentas corrientes de las casas de valores o instituciones públicas en instituciones del sistema financiero.

La liquidación se realiza sobre la base del cálculo previo del valor neto, que toma en cuenta el valor efectivo de las operaciones, de las comisiones y de otros rubros que se deduzcan de esta última.

Mecanismos de compensación

La BVQ podrá realizar la compensación de las operaciones a través de los siguientes mecanismos:

a. Entrega contra pago con liquidación bruta: es la compensación que se realiza mediante débitos y créditos simultáneos entre comprador y vendedor, tanto de valores como de dinero.

b. Entrega de valores con liquidación neta diaria: es la compensación que se realiza mediante la entrega de los valores de operación de vendedor a comprador y la determinación del saldo neto diario de efectivo a favor o a su cargo de cada casa de valores o institución del sector público. El saldo neto diario de efectivo será el resultante de la compensación de las operaciones totales que deban cumplirse o ejecutarse a esa fecha y se pagará mediante abono o cargo, desde la cuenta de la BVQ.

c. Entrega directa de valores y dineros: es la entrega que hacen las partes que intervienen en una operación de valores y del efectivo de manera directa y por un mecanismo diferente de los mencionados en los literales anteriores. Esta compensación procederá previa solicitud y por autorización específica de la BVQ y requerirá del cumplimiento de la manifestación expresa del recibo a satisfacción de las partes. Este mecanismo se utiliza en las operaciones cruzadas y con pagos a plazos diferidos.

Contrapartida central - CCP

No se encuentra habilitado un mecanismo de Contrapartida Central.